第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
1.基金監(jiān)管概念
基金監(jiān)管指：政府基金監(jiān)管（主要力量） + 基金行業(yè)自律 + 基金機構(gòu)內(nèi)控 + 社會力量監(jiān)督
2.監(jiān)管特點
全面性
廣泛性?
連續(xù)性
法定性
強制性
3.監(jiān)管體系
指監(jiān)管活動中各要素及其相互的關(guān)系。主要包括：目標、體制、內(nèi)容和方式等。
4.基金監(jiān)管目標
保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益
規(guī)范證券投資基金活動
促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
5.基金監(jiān)管的基本原則
保障投資人利益的原則
適度監(jiān)管的原則
高效監(jiān)管：首先監(jiān)管機構(gòu)要有權(quán)威性
依法監(jiān)管
審慎監(jiān)管
公平、公正、公開的原則：公正最重要
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織
1.政府基金監(jiān)管機構(gòu)：證監(jiān)會
證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責：
制定證券投資基金活動監(jiān)管規(guī)章、制度并行使審批、核準或者注冊權(quán)。
辦理基金備案。
對基金管理人、托管人及其其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處并予以公告。
指定基金從業(yè)人員資格標準和行為準則，并實施監(jiān)督。
監(jiān)督檢查基金信息披露情況。
指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施：
檢查
調(diào)查取證
限制交易：一般15個交易日最長30個交易日
行政處罰
證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責任：
證監(jiān)會工作人員在調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件；
對調(diào)查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)；
不得徇私舞弊，要公正廉潔。。。。
2.基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會
基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
它是社會團體法人。基金管理人、托管人和基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當成立基金業(yè)協(xié)會，進行行業(yè)自律。前兩者必須加入基金業(yè)協(xié)會，后者可以加入。
會員分三類：
普通會員：基金管理人、托管人
聯(lián)席會員：基金服務(wù)機構(gòu)
特別會員：期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資管相關(guān)機構(gòu)。
基金業(yè)協(xié)會的職責
教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。
依法維護會員權(quán)益，反應(yīng)會員建議和要求。
制定實施行業(yè)自律規(guī)則。
制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓。
提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流。
對會員之間，會員與客戶之間的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。
依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
3.證券市場的自律管理者：證交所
證交所的法律地位：
監(jiān)管者和被監(jiān)管者雙重身份。監(jiān)管證券基金的交易行為；另一方面接受證監(jiān)會的監(jiān)管。
對基金份額上市交易的監(jiān)管。
對基金投資行為的監(jiān)管。
第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
1.對基金管理人的監(jiān)管
基金管理人的法定組織形式：
基金管理人由公司或者合伙企業(yè)擔任。
公募基金的基金管理人更嚴格：只能由基金管理公司或者證監(jiān)會批準的的其他機構(gòu)擔任。
公募基金的基金公司的準入條件：
有符合《證券投資基金法》和《公司法》的章程；
注冊資本不得低于1億元，且必須實繳貨幣資本；
主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)良好的業(yè)績、良好的財務(wù)狀況、和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年無違法記錄；
對基金管理公司持有5%以上的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于5000萬人民幣，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬，在境內(nèi)外資管行業(yè)從業(yè)5年以上；
取得基金從業(yè)資格的人數(shù)達到法定人數(shù)；
董監(jiān)高具備任職條件；
又符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施、和基金業(yè)相關(guān)的其他設(shè)施；
有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部及核查監(jiān)控制度、風控制度；
法律規(guī)定的和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；
基金管理人從業(yè)人員資格和競業(yè)禁止：
略
證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施：
略
2.對基金托管人的監(jiān)管
基金托管人市場準入條件：
商業(yè)銀行 或 金融機構(gòu)；前者由銀監(jiān)會核準，后者由證監(jiān)會核準；
托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互持股；
對基金托管人行為業(yè)務(wù)的監(jiān)管：
略
證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施：
責令整改；
取消托管資格；
基金托管人職責終止；
3.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
基金服務(wù)機構(gòu)的這側(cè)和備案：
第四節(jié) 對基金活動的監(jiān)管
1.對基金公開募集的監(jiān)管
注冊制度：公開募集基金由證監(jiān)會注冊。
基金注冊的審查：自申請之日起，6個月證監(jiān)會必須給予審查結(jié)果。
基金的發(fā)售：
在發(fā)售3日前，公布招募書、基金合同等相關(guān)文件；
基金管理人自收到注冊文件起，6個月內(nèi)要募集資金；
基金的備案：
略
2.對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管
3.對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管
必需采用資產(chǎn)組合的方式進行證券投資
不得用于投資：
略
4.對公募基金信息披露的監(jiān)管
略
5.基金份額持有人及基金份額持有人大會
略
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
1.非公開募集基金的基金管理人的登記
沒有嚴格的市場準入機制；無須向證監(jiān)會審批；只用在基金業(yè)協(xié)會登記即可。
2.對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管
確立合格投資者制度；
禁止公開宣傳推介；
非公開募集基金的募集對象的限制：
合格投資者累計不得超過200人；
投資單只私募基金的金額不得低于100萬；
凈資產(chǎn)不得低于1000萬；
金融資產(chǎn)不得低于300萬或者最近3年個人年收入不低于50萬；
非公開募集基金的推介方式的限制：
不得向合格投資者之外的單位或者個人募集資金；
不得向非特定對象宣傳推介；
3.對非公開募集基金運作的監(jiān)管
非公開募集基金的備案：
略
非公開募集基金的托管：
由基金托管人托管
非公開募集基金的投資運作方式的規(guī)范：
略
