選題 （共2題，每題10分）?
1 . 對于投資者風險承受能力與產品的風險等級適當性匹配的方法，下列說法錯誤的是：（a ）
A.C2級投資者僅匹配R2級的產品
B.C5級投資者可以匹配R4、R3、R2、R1級的產品
C.C4級投資者僅匹配R4、R3、R2、R1級的產品
D.C1級投資者匹配R1級的產品
2 . 證券公司應當在代銷合同簽署后（ b）個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他
文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.20
多選題（共4題，每題 10分）
1 . 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備（abc ）。
A.金融產品說明書
B.宣傳推介材料
C.擬向客戶提供的其他文件、資料
D.代銷合同
2 . 證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的（ abcde）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
A.身份
B.財產和收入狀況
C.金融知識和投資經驗
D.投資目標
E.風險偏好
3 . 證券公司在接受代銷金融產品的委托前，應當進行（acd ）。
A.委托人資格審查
B.評估投資者適當性
C.金融產品盡職調查
D.金融產品風險評估
4 . 證券公司進行產品銷售時，禁止進行下列（ abcde）等行為。
A.向不符合準入要求的投資者銷售產品
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售風險等級高于其風險承受能力的產品
判斷題（共4題，每題 10分）
1 . 代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。（a ）
對 錯
2 . 在證券公司對金融產品進行盡職調查時，委托方不提供規定的信息、提供信息不完整的，證券公司應當拒絕代銷產品。（a ）
對 錯
3 . 證券公司應當根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六、十七條規定的因素，通過科學、合理的方法對產品進行綜合評估，確定其風險等級。（a ）
對 錯
4 . 證券公司可以代銷任何在境內發行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品。（b ）
對 錯
